Robinhood é multada em US$ 30 milhões por falta de compliance

22/07/2021 - 10:51
Traduzido e editado por Vitória Tonetti Martini
Robinhood
Robinhood já soma US$ 165 milhões em três multas a autoridades americanas (Imagem: Reuters/Dado Ruvic/Illustration)

Segundo um recente formulário do tipo S-1, a unidade cripto da Robinhood antecipou o acordo da multa de US$ 30 milhões, após uma investigação do estado de Nova York quanto ao compliance financeiro e cibersegurança.

O investigador – o Departamento de Serviços Financeiros do Estado de Nova York (NYDFS, na sigla em inglês) – deu início à investigação da Robinhood em julho de 2020, após receber “uma série de ‘assuntos que exigiam atenção’ com foco principalmente em problemas relacionadas à antilavagem de dinheiro e cibersegurança”, consta no formulário. 

A unidade cripto da empresa – Robinhood Crypto – concordou em pagar a multa de US$ 30 milhões e prestar mais atenção daqui para frente. O Wall Street Journal divulgou primeiro a notícia. 

A multa do estado de Nova York é a terceira de uma sequência de penalidades de autoridades americanas.

A Robinhood já recebeu uma multa de US$ 70 milhões da Autoridade Regulatória da Indústria Financeira (FINRA) por “falhas de supervisão” e outra, de US$ 65 milhões, da Comissão de Valores Mobiliários e de Câmbio (SEC) por supostamente divulgar informações enganosas a clientes sobre os custos para negociações com a Robinhood.

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Última atualização por Vitória Tonetti Martini - 22/07/2021 - 10:51

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